中国证监会重拳出击 胜景山河保荐人丢饭碗

  中国证监会昨天通报了对胜景山河首发相关中介机构的处罚。其中，胜景山河保荐机构平安证券被出具警示函的措施，相关保荐代表人的保荐资格被撤销。同时，相关会计师事务所、律师事务所，以及上述中介机构的签字人均受到相应的行政处罚。
  处罚事项
  胜景山河保荐人丢饭碗
  胜景山河因被媒体曝出IPO涉嫌造假，存在招股说明书披露不实、销售量大幅注水、收入利润虚增、高端产品勾兑、虚构行业地位等事项，公司在上市前夜被紧急叫停。中国证监会于今年4月6日宣布撤销胜景山河首次公开发行股票的核准决定。这是继立立电子、苏州恒久之后，证监会第三次撤销已过会公司的首次公开发行股票核准决定。证监会相关负责人昨天表示，平安证券在对胜景山河进行保荐时，没有对该公司的客户和关联方进行审慎调查，特别是对其前五大客户没有进行任何访谈或者函证，对于会计师的审计报告也没有进行审核。因此，对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施。
  处理科冕木业保荐人
  昨天，证监会还通报了对科冕木业保荐人的处理情况。科冕木业保荐人民生证券马初进、张星岩由于尽职推荐工作不完善，证监会对其采取3个月内不受理其出具文件的监管措施。
  资料：保荐人获封“十大包装黑手”
  作为平安证券的明星保荐人，在林辉保荐的5个项目中有两个项目三年时间就宣布要卖壳。再加上此次胜景山河项目，市场一致认为林辉可当选为“十大包装黑手”。公开资料显示，林辉是平安证券投资银行事业部北京区域总部总经理，具有10年以上投行工作经验。
  下一步将完善保荐制度
  伴随着新股破发、发行中止等情况的出现，市场上加强对保荐责任监管、提高保荐质量、避免虚假陈述和包装上市等情况的呼声再起。记者注意到，证监会此前已对外发布了《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》。在发行审核过程中增加“问核程序”，将所有保荐项目纳入监管范围等。
  证监会有关部门负责人昨天表示，下一步将完善保荐制度，尽快推出《保荐业务内部控制指引》；同时加大保荐业务监管，加大处罚力度；还要研究制定律所从事保荐业务的监管细则。